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广发中证红利往来型通达式指数证券投资     基金更新的招募说明书     基金看护东谈主：广发基金看护有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       时辰：二〇二五年六月 【紧要教导】   本基金于 2024 年 1 月 12 日经中国证监会证监许可【2024】82 号文注册。   本基金看护东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金看护东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动 等因素产生波动，投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，基金看护东谈主在基金看护实施过程中产生的基金管 理风险。同期由于本基金是往来型通达式指数基金，特定风险还包括：指数着落风险、标的 指数的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、追踪舛误遏抑未达约定主见的 风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢 价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 操办错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特 定品种（包括股指期货、股票期权、资产支捏证券、存托凭证、北交所股票等）的专有风险、 参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数中证红利指数的领会，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需扫视，使用深圳证券往来所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集往来，如投资者需要使用中证红利指数成份股中的深圳证 券往来所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往来所 A 股账 户；如投资者需要使用中证红利指数成份股中的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券往来所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请崇拜阅读证券往来所及登记结算机构的关连业务规则，确保具 备关连专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及往来。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记容貌以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等关连的交收容貌仍是认同。   基金投资不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金， 既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基 金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行 面值的风险。基金看护东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产物尊府摘要》 及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日领会，基金看护东谈主看护的其他基金的事迹并不组成对本 基金领会的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金场内简称、基金看护东谈主的关连信息进行改革，更新 内容截止日为 2025 年 6 月 24 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日 为 2025 年 6 月 5 日，联系财务数据和净值领会截止日为 2025 年 3 月 31 日（本陈诉中财务数 据未经审计）。                                 目   录                  第一部分   弁言   《广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金招募说明书》                             （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作看护办法》                          （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息流露看护办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险看护轨则》                    （以下简称“《流动性风险看护轨则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基 金指引》”）、《证券投资基金信息流露内容与时势准则第 5 号时势>》以及《广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金看护东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性讲述或首要遗漏， 并对其真确性、准确性、齐全性承担法律使命。   广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。本基金看护东谈主莫得托付或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督看护委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏执他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                         第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 募说明书》偏执更新 金合同的任何有用改革和补充 式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充 售公告》 料摘要》偏执更新 份额上市往来公告书》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露看护办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 集证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险看护轨则》及颁布机关对其时常作念出的改革 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修 订 界说的“往来型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 细致追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，选择通达式运作容貌的基金 体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资看护办法》及关连法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金看护东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户等 记结算有限使命公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 关连业务规则偏执时常作念出的改革 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径 证券、现款替代、现款差额偏执他对价 书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数操办 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据操办并由深圳证券往来所在往来时辰内发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新操办） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新计 算） 申购款偏执他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个往来日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、 流畅受限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往来 的债券等 （包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务      释义中波及法律法例的内容，法律法例改革后，如适用本基金，关连内容以改革后法律 法例为准。                           第三部分 基金看护东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙统一客服热线：95105828                鼓吹称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融改革投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金看护 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金看护有限公司总司理，兼任广发外洋资产看护有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院看护有限公司董事。曾在财政部、易方达基金看护有限公 司就业，曾任广发基金看护有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火技巧服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德毅力银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改革投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金看护有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金看护有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金看护有限公司董事长，广州广泰城发 有策画参谋有限公司董事长，广州科技金融改革投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金看护有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金看护有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，教师、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）履行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，教师，现任浙大城市学院法学院教师，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教师、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教师，宁波大学法学院教师。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，教师，现任辽宁大学新华外洋商学院教师，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商看护学院副院长、工商看护硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展有策画处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金看护有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金看护有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部司理，广发基金看护有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金看护有限公司营销看护部副总司理。曾任广发 基金看护有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销看护部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金看护有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金看护有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销看护部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金看护有限公司金融工程与风险看护部总司理。 曾任广发基金看护有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋资产看护有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院看护有限公司董事。曾在财政部、易方达基金看护有限公司就业，曾任广发基金看护有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本看护有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金看护有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金看护有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金看护有限公司上海分公司总司理、概述看护部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产看护公司、工 银瑞信基金看护有限公司和长盛基金看护有限公司就业，历任广发基金看护有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金看护有限公司就业，历任广发基金看护有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、有策画发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金看护有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金看护有限公司、融通基金看护有限公司工 作，历任广发基金看护有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司基金司理、广发外洋资产看护 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金看护有限公司就业，历任广发基金看护有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金看护有限公司中央往来部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资看护有限公司、合正投资看护有限公司就业。历任广发基金看护有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与改革业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金看护有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 往来型通达式指数证券投资基金聚首基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 往来型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板往来型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板往来型通达式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 往来型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任 职)、广发恒生滥用往来型通达式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任 职)、广发中证香港改革药往来型通达式指数证券投资基金发起式聚首基金（QDII）基金司理(自 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 往来型通达式指数证券投资基金聚首基金基金 司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题往来型通达式指数证券投资 基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金看护有限公司信息技巧部系统开 发专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健夹杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工往来型通达式 指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工往来 型通达式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业往来型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业往来型通达式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理 (自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区改革 100 往来型通达式指数证 券投资基金聚首基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发谈琼斯好意思 国石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 (自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企改革驱动往来型通达式指数证券 投资基金聚首基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广 发沪深 300 往来型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 往来型通达式指数证券投资基金聚首基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生概述中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金看护东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资看护部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、外洋业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金看护东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金看护东谈主和基金司理的承诺 的联系轨则，建立健全里面遏抑轨制，选择有用措施，防护违反现行有用的联系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行径发生。                      《基金法》及联系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，选择有用措施，防护下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公谈地对待其看护的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会退却的其他行径。 法例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、勤劳或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突背负、滥用权利；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏在 任职时间细察的联系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策画等 信息；   （8）违反证券往来场所业务规则，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱，扰乱市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏 在职职时间细察的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策画 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券往来偏执他行径。   五、基金看护东谈主的里面遏抑轨制   基金看护东谈主的里面遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本看护轨制、部门业务规章等。   里面遏抑大纲是对公司规则轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本看护轨制的统治和 带领。里面遏抑大纲明确了里面遏抑主见和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、内 部遏抑环境、里面遏抑措施等。基本看护轨制包括风险遏抑轨制、基金投资看护轨制、基金绩 效评估考察轨制、聚首往来轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统看护轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本看护轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成立、就业要求、业务历程等的具体说明。   根据基金看护业务的特质，公司诞生纪律递进、权责统一、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺治服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧要业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行径，对里面遏抑轨制的履行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞生辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息流露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择外洋司帐范例 上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代 码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限度 2025 年 3 月 31 日，本 集团总资产 125,297.92 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 19.06%，权重法下老本充足率 15.62%。 托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务看护团队、产物研发团队、 风险看护团队、系统与数据团队、样子支捏团队、运营看护团队、基金外包业务团队 10 个职能 团队，现有职工 261 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金 托管业务履历，成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管 业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管履历、基本养 老保障基金托管机构履历、受托投资看护托管业务托管履历、保障资金托管业务履历、企业年 金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境内机构投资者托管（QDII） 履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科才智和改革精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，勉力于于成为专科更精、科技更强、服务更佳的客 户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大众、贴心折务的管家、让价值捏续 加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以改革的“服务产物化”为方法论，全地方助力资管 机构兑现可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚改革托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务范例，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商集 合伙产看护策画、第一只 FOF、第一只信托资金策画、第一只股权私募基金、第一家兑现货币 市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，兑现从单一托管服务商向全面投资 者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力束缚进步,连年来得到业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改革 “十佳金融产物改革奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中 国资产看护“金贝奖”“最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改革“十佳金融产物创 新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖； 同月，托管大数据平台风险看护系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖， 以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基 金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管 银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托 管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月 荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华 奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀 资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集改革奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业改革英华奖“托管改革奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金 报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年 度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金 报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上 海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主持的 2024 资 产看护年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产看护竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+” 荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比 中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证 券报》“ETF 金牛生态圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风 云际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣 获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年度市集改革业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基 金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数产物托管机构”奖项。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经 大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份 有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保 资产看护有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保老本投资看护有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司董事长， 中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助 理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本 行香港上市关连事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司 董事长、招商永隆银行董事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董 事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广 东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加 入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历任本 行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷看护部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行 部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长； 南京分行副行长，具有 20 余年银行从业陶冶，在风险看护、信贷看护、公司金融、资产托管等 范围有深切的研究和丰富的实务陶冶。   三、基金托管业务经营情况   限度 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面遏抑轨制   招商银行确保托管业务严格治服国度联系法律法例和行业监管轨制，坚捏称职经营、范例 运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，驻扎和化解经营风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患，保证 业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐全、实时；确保内控机制、 体制的束缚改进和各项业务轨制、历程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险驻扎体系：   一级里面遏抑及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行细心和遏抑；总行风 险看护部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并漠视内控进步看护建议。   二级里面遏抑及风险驻扎是招商银行资产托管部诞生风险合规看护关连团队，负责部门内 部风险细心和遏抑，实时发现里面遏抑流弊，漠视整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总 司理室陈诉。   三级里面遏抑及风险驻扎是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，苦守内遏抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑覆盖各项业务过程和操作措施、覆盖系数团队和岗亭，并由全 部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面看护轨制的建立均以驻扎风险、审慎经营为 起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤独，不同托管资产 之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的查验、评价部门孤独于里面遏抑的建立 和履行部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑假想的有用性、里面遏抑履行的有用性。 里面遏抑假想的有用性是指里面遏抑的假想覆盖了系数应关怀的紧要风险，且假想的风险打法 措施适合。里面遏抑履行的有用性是指里面遏抑大要按照假想要求严格有用履行。   （5）顺应性原则。里面遏抑顺应招商银行托管业务风险看护的需要，并大要跟着托管业务 经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的 改变实时进行改革和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局窒碍，办公网和业务 网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。   （7）紧要性原则。里面遏抑在兑现全面遏抑的基础上，关怀紧要托管业务紧要事项和高风 险措施。   （8）制衡性原则。里面遏抑大要兑当今托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务历程等 方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控看护、产物受理、司帐核 算、资金计帐、岗亭看护、档案看护和信息看护等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制 体系，即：基本轨则、业务看护办法和业务操作规程。轨制结构档次炫夸、看护要求明确，满 足风险看护全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份 措施，选择加密、直连容貌传输数据，数据履行异域实时备份，系数的业务信息须经过严格的 授权方能进行造访。   （3）客户尊府风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格守秘， 除法律法例和其他联系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主露出。   （4）信息技巧系统风险遏抑。招商银行对信息技巧系统机房、权限看护实行双东谈主双岗双责， 电脑机房 24 小时值班并成立门禁，系数电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务 网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统选择两地三中 心的济急备份看护措施等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东谈主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励机制、 加强东谈主力资源看护及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源看护。   五、基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作看护办法》等联系法 律法例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的 正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务措施中，基金托管东谈主对基金看护东谈主发送的 投资指示、基金看护东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、基金 合同的指示断绝履行，独立即文书基金看护东谈主。   基金托管东谈主如发现基金看护东谈主依据往来措施仍是成效的投资指示违反法律、行政法例和其 他联系轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面时势文书基金看护东谈主进行整改，整改的时限 应得当法律法例及基金合同允许的调养期限。基金看护东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面 时势向基金托管东谈主发出回函并改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                      第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券往来所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往来。   本基金的一级往来商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金看护东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金看护东谈主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 看护东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请苦守各销售机构 业务规则与操作历程。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   接洽东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律主意书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   接洽东谈主：邓传远 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（寥落平日合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 履行事务合伙东谈主：邹俊 接洽东谈主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                      第六部分 基金的召募   基金看护东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险看护轨则》、基金合 同偏执他联系轨则召募本基金，并于 2024 年 1 月 12 日经中国证监会证监许可【2024】82 号 文注册召募。   本基金为往来型通达式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 8 日止进行发售。本基金召募对象为得当法律 法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                   第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同已于 2024 年 3 月 14 日成效，自该日起，本基金看护东谈主隆重动手看护本 基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，诱骗 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金看护东谈主应当在依期陈诉中赐与流露；诱骗 60 个就业日出 现前述情形的，基金看护东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会陈诉并漠视惩办决议，如捏续 运作、调养运作容貌、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                 第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金看护东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时辰   基金看护东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的联系轨则公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金看护东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。在不 违反法律法例以及基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响的前提下，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有 权利并承担义务。如改日本基金加多基金份额的类别，基金看护东谈主在实施份额折算时，可对 一齐份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇寥落情况无法办理，基金看护 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第九部分 基金份额的上市往来   一、基金份额的上市   《基金合同》成效后，具备下列条件，基金看护东谈主依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市规则》，经向深圳证券往来所央求，本基金于 2024 年 3 月 26 日起上市往来（基金代码：   二、基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来应遵命《深圳证券往来所往来规则》、《深圳证券 往来所证券投资基金上市规则》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施详情》 等联系轨则。   三、上市往来的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市等按照《基金法》和关连法律 法例以及《深圳证券往来所证券投资基金上市规则》等关连业务规则、文书、指引、指南等 联系轨则履行。   当本基金发生深圳证券往来所关连轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当拆开上市的 情形时，本基金将在履行适合措施后由往来型通达式指数证券投资基金变更为以中证红利指 数为标的指数的非上市的通达式指数基金---“广发中证红利指数证券投资基金”，无需召开 基金份额捏有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额捏有东谈主大会的除外。基金转型并拆开上 市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金看护东谈主提前制定并公告。   四、关连法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的规则等关连轨则内 容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则履行，且此项修改毋庸召开基金份额 捏有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额捏有东谈主大会的除外。   五、基金份额参考净值的操办与公告   基金看护东谈主或者基金看护东谈主托付中证指数有限公司在关连证券往来所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据操办基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 往来所在往来时辰内发布，供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违反法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括 境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来，而无需召开捏有东谈主大会审议，但法律法例要求 召开基金份额捏有东谈主大会的除外。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往来的新功 能，基金看护东谈主不错在履行适合的措施后加多相应功能。   八、如改日深圳证券往来所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提 下，经基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额捏有东谈主大 会的除外，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。   基金看护东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金看护东谈主网站公示。 在关连条件许可的前提下，基金看护东谈主可加多或调养申购赎回代理机构，并在基金看护东谈主网 站公示。   二、申购与赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的正常往来时辰；但基金看护东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时辰变更或其 他寥落情况，基金看护东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金看护东谈主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中轨则。   基金看护东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中轨则。   本基金可在基金上市往来之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金看护东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时辰。      三、申购与赎回的原则 业务规则和轨则。如深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新关连规则 并适用于本基金的，则按照新的规则履行，并在本招募说明书中进行更新。 价。 法权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金看护东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息流露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的措施      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金看护东谈主轨则的措施，在通达日的具体业务办理 时辰内漠视申购或赎回的央求。      投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须捏有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。      投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。      基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。申购、赎回的 阐发以登记结算机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。投资东谈主可 通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他容貌查询联系 央求的阐发情况。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 计帐交收适用关连业务规则和参与各方关连条约偏执时常改革的联系轨则。    投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金看护东谈主和基金 托管东谈主。    投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金看护东谈主和 基金托管东谈主。    要是登记结算机构和基金看护东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关连条约偏执时常改革的联系轨则进行处理。    基金看护东谈主、深圳证券往来所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的措施以及计帐交收和登记的办理时辰、容貌、处理规则等进行调养，基金看护东谈主 应最迟于新规则动手实施前在指定媒体公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金看护东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或 基金资产的损失。    若投资东谈主用以申购的部分或一齐申购对价或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度 有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金看护东谈主有权带领申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金资产遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 1,000,000 份。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体轨则请参见关连公告。 比例限制。基金看护东谈主必须在调养前依照《信息流露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。      六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金看护东谈主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 化，或关连业务规则发生变化，基金看护东谈主不错在不违反关连法律法例的情况下对申购赎回 清单操办和公告时辰进行调养并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后操办，并在 T+1 日内披 露。遇寥落情况，经履行适合措施，不错适合蔓延操办或流露。 取佣金。      若市集情况发生变化，或关连业务规则发生变化，基金看护东谈主不错在不违反关连法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，履行关连措施后，对基金申购赎回 业务规则、基金份额净值、申购赎回清单操办和公告时辰等进行调养并提前公告，毋庸召开 基金份额捏有东谈主大会。      七、申购、赎回清单的内容与时势  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关连内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。  对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于系数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金看护东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证      券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的操办公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文书轨则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主需在证券正常往来 后买入，而践诺买入价钱加上关连往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金看护东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金看护东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理措施  T 日，基金看护东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日（简称为 N+2 日）内，基金看护东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 N+2 日收盘价操办的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券正常往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。  N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金看护东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的清 算交收将于而后 3 个就业日内完成。  ④替代限制：为有用遏抑基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金看护东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例悉数不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的操办 公式为：                n                ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调养的T-1日收盘价                i?1  现款替代比例(%) =         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值  说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。  要是深圳证券往来所现款替代比例操办公式发生变化，以深圳证券往来所文书轨则的为 准。  【2】对于非深市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对成立不错现款替代 的非深市成份证券一齐用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的操办公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是该证券上市 所在证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以该证券往来所文书轨则的参考价钱为准。  申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主将买入该证 券，践诺买入价钱加上关连往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金看护东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金看护东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。  赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主将卖出该证 券，践诺卖出价钱扣除关连往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金看护东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金看护东谈主将向投资者收取多支 付的差额。  ③替代金额的处理措施   T 日，基金看护东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金看护东谈主将自 T 日起在收到申购往来阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往来阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金看护东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常往来的 2 个往来日（简称为 N+2 日）内完成上述往来。   时辰优先的原则为：申购赎回地方相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深交所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金看护东谈主在该证券上市所在往来所诱骗竞价时间，根据收到的深 交所申购赎回阐发记录，在技巧系统允许的情况下实时向该往来所申报被替代证券的往来指 令。   基金看护东谈主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时辰纪律，以替代金额与被替代证券的按序践诺购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐发时辰纪律，以替代金额与被替代证券的按序践诺卖出收入（卖出价钱扣 除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 N+2 日收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）加上按照 N+2 日收盘价操办的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，该证券上市所在证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券 正常往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价 格与往来用度）加上按照最近一次收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券 践诺卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价操办的未卖出的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。  N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金看护东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的清 算交收将于而后 3 个就业日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金看护东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因以为有必要成立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金看护东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的操办方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金看护东谈主以为合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于操办基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金看护东谈主操办的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其操办公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证 券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则操办公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净 值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其操办公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金看护东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的时势进行修改。      申购赎回清单的时势例如如下：      基本信息                最新公告日历            XXX                基金称呼              广发中证红利往来型通达式                                  指数证券投资基金                基金看护公司称呼          广发基金看护有限公司                基金代码              XXX                标的指数代码            000922                基金类型              XXX      T-1 日信息                 现款差额（单元：元）   XXX                 最小申购、赎回单元资产 XXX                 净值（单元：元）                 基金份额净值（单元：元） XXX      T 日信息内容                 预估现款差额（单元：元） XXX              最小申购、赎回单元（单         XXX              位：份）              最小申购、赎回单元红利         XXX              金额（单元：元）              是否需要公布 IOPV         是              是否允许申购              是              是否允许赎回              是              不错现款替代比例上限          XXX              当日累计申购份额上限          XXX              当日累计赎回份额上限          XXX   成份股信息内容 证券    证券    股份    现款替   现款替代溢     现款替代折 申购替     赎回替   挂牌 代码    简称    数目    代标志    价比例       价比例   代金额    代金额   市集 XXX   XXX   XXX   XXX    XXX       XXX  XXX    XXX    XXX XXX   XXX   XXX   XXX    XXX       XXX  XXX    XXX    XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金看护东谈主届时在网站上公布的践诺内容为准。通过深圳证 券往来所偏执他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单时势， 与基金看护东谈主网站公布的申购赎回清单在内原意时势上可能略有互异。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金看护东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 当日基金资产净值。 编制错误或 IOPV 操办错误。 者指数编制单元、关连证券往来所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 极度情况指基金看护东谈主无法料思并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据错误等。 阐发告捷，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购央求将被 断绝。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金看护东谈主决定断绝或暂 停接受投资东谈主的申购央求时，基金看护东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金看护东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 央求或减速支付赎回对价。 技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应当采 取暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回对价的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、关连证券往来所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 极度情况指基金看护东谈主无法料思并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据错误等。 被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中轨则的赎回上限时，该笔赎回申 请将被断绝。 编制错误或 IOPV 操办错误。 接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金看护东谈主不成出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价 时，基金看护东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金看护东谈主应足额支付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金看护东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回容貌 偏离度和追踪舛误最小化，选择通达式运作容貌的基金。要是本基金推出聚首基金，在本基 金上市之前，聚首基金不错用股票或现款寥落申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍等容貌，进行申购。基金看护东谈主有权制定贴近 申购关连的具体业务规则。 回容貌动手履行前赐与公告。 情况下，调养基金申购赎回容貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 条约。 体办理容貌等关连事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限使命公司针对往来型通达式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容貌，本基金看护东谈主有权调养本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回容貌，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回容貌，届时将发布公告赐与流露并在本基金基金合同、招募说明书偏执更新中 赐与更新，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议，但法律法例要求召开基金份额捏有东谈主大会的 除外。   十一、刊行聚首基金或增设新的份额类别   在不违反法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主内容利益的前提下，基金看护东谈主可根据基金 发展需要，在履行适合措施后，召募并看护以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚首基金，或 为本基金增设新的份额类别，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十二、基金的转托管、非往来过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非往来过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金看护东谈主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额捏有东谈主内容利益的前提 下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调养并根据关连法律法例轨则进行信息 流露。                  第十一部分     基金的投资   一、   投资主见   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。在正常情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值小于 0.2%，年化跟 踪舛误不进步 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证红利指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及境内其他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支捏证券、银行入款、 同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须得当 中国证监会的关连轨则。   本基金可根据法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往来日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏执他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则履行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例苦守届时有用的法律法例和关连轨则。   三、   投资理念   本基金苦守指数化投资理念，在有用散布风险的基础上以较低的成本得到标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为中证红利指数。中证红利指数中式 100 只现款股息率高、分红较为 相识，并具有一定例模及流动性的上市公司证券手脚指数样本，以反应高股息率上市公司证 券的合座领会。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证红利指数   指数简称：中证红利   英文称呼：CSI Dividend Index   英文简称：CSI Dividen   指数代码：000922   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本空间   中证全指指数样本空间中得志以下条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 且小于 1。   （4）选样方法   对样本空间内证券，按照以前三年平均现款股息率由高到低排行，中式排行靠前的 100 只上市公司证券手脚指数样本。   （5）指数操办   指数操办公式为：                             陈诉期样本的调养市值                 陈诉期指数 =                  × 1000                                     除数   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的操办方法、除数修 正方法参见操办与真贵详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本选择股息率加权，且单个 样本权重不进步 10%，总市值在 100 亿元以下的单个样本权重不进步 0.5%。    （6）指数样本和权重调养    指数样本每年调养一次，样本调养实施时辰为每年 12 月的第二个星期五的下一往来日。 对原样本的样本空间履历成立缓冲区，即在新一轮样本调养中，将不得志以下任一条件的原 样本从样本空间中剔除，剩余的原样本得当样本空间履历：    - 以前一年现款股息率大于 0.5%；    - 以前一年日均总市值排行落在中证全指指数样本空间前 90%；    - 以前一年日均成交金额排行落在中证全指指数样本空间前 90%；    - 以前三年股利支付率均值大于 0 且小于 1。    每次调养的样本比例一般不进步 20%，除非因不得志以前一年现款股息率大于 0.5％而被 剔除的原样本数目进步 20%。    权重因子随样本依期调养而调养，调养时辰与指数样本依期调养实施时辰相通。鄙人一 个依期调养日前，权重因子一般固定不变。    寥落情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照操办与真贵详情处理。    投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标 的指数的详细信息。    五、   投资策略    本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏执权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应的调养。本基金投资于标的指数成份 股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的    一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏执权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生调养、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于往来成本、往来轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同措施整时，基金看护东谈主将对投资组合进行优化，以更细致的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合陶冶判断，概述探究关连性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力图遏抑投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值小于 0.2%，年化追踪舛误不进步 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。      本基金可投资资产支捏证券。本基金将要点对市集利率、刊行要求、支捏资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析， 并辅助选择数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      为更好地兑现投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 生息金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的生息用具。本基金将根 据风险看护的原则，主要采用流动性好、往来活跃的生息品合约进行往来。      本基金投资股指期货将根据风险看护的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效果、 裁减往来成本、缩小追踪舛误，而非用于投契或用作杠杆用具放大基金的投资。      本基金投资股票期权，将根据风险看护的原则，以套期保值为目的，充分探究股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与股票期权投资。      在加强风险驻扎并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投资看护需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      改日，跟着市集的发展和基金看护运作的需要，基金看护东谈主不错在不改变投资主见的前 提下，苦守法律法例的轨则，相应调养或更新投资策略，并在履行适合措施后在招募说明书 更新中公告。    六、    投资限制    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金参与股指期货往来，还须治服以下限制：    在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职 何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合 约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；每个往来日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款；本 基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差操办）应当得当基金合 同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （4）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金不得当该 比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券范围的 10%；    （7）本基金看护东谈主看护的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得超 过其各种资产支捏证券悉数范围的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，要是其信用品级下降、不再得当投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须得当以下限制：出借证券资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均操办；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境 内上市往来的股票合并操办；   （14）本基金参与股票期权往来的，应当得当下列风险遏抑目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所规则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数操办；   （15）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （9）、              （11）、                  （12）项轨则的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金看护东谈主之外 的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个往来日内进行 调养，但中国证监会轨则的寥落情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资不得当第（11）项轨则的，基金看护东谈主不得新增证券 出借业务。   基金看护东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱偏执他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、践诺遏抑东谈主或者 与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 往来的，应当得当基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻扎 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关连往来必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联往来应提交基金看护东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。 本基金可不受关连限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行径轨则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行适合措施后，基金看护东谈主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，无 须召开基金份额捏有东谈主大会审议，但法律法例要求召开基金份额捏有东谈主大会的除外。   七、   标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为中证红利指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收益率。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主应当自该情形发 生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并漠视惩办决议，如调养运作容貌，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确依时间，基金看护东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则援助基金投 资运作。   八、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数的领会，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   九、   基金看护东谈主代表基金期骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   十、   基金投资组合陈诉   广发基金看护有限公司董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在乌有记录、误导性讲述 或首要遗漏，并对本陈诉内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2025 年 6 月 9 日复核了本陈诉 中的财务目的、净值领会和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性陈 述或者首要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据限度 2025 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                                     占基金总资产的比例  序号       样子       金额（元）                                        （％）        其中：平日股       72,358,211.17            99.48           存托凭证                  -                -          其中：债券                   -                         -          资产支捏证券                  -                         -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                -                         -          产          银行入款和结算备          付金悉数      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的悉数项不含可退替代款估值增 值。      (1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净 代码            行业类别             公允价值（元）                                                     值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                     -              -  B 采矿业  C 制造业                           19,129,111.50           26.38  D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  1,693,778.40         2.34  E 建筑业                               1,606,502.58         2.22  F 批发和零卖业                            2,490,006.00         3.43  G 交通输送、仓储和邮政业                       8,493,875.80        11.71 H 住宿和餐饮业                                       -          - I 信息传输、软件和信息技巧服务业                              -          - J 金融业                              17,757,463.55      24.49 K 房地产业                              1,153,060.00       1.59 L 租借和商务服务业                          2,354,429.00       3.25 M 科学研究和技巧服务业                                   -          - N 水利、环境和大众设施看护业                                -          - O 住户服务、修理和其他服务业                                -          - P 扶植                                           -          - Q 卫生和社会就业                                      -          - R 文化、体育和文娱业                         3,085,645.00       4.25 S 概述                                           -          -  悉数                                72,358,211.17      99.77 (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未捏有通过港股通投资的股票。                                                      占基金资产  序号    股票代码      股票称呼   数目(股)       公允价值（元）          净值比例                                                       (％) 本基金本陈诉期末未捏有债券。 本基金本陈诉期末未捏有债券。 本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。 本基金本陈诉期末未捏有贵金属。 本基金本陈诉期末未捏有权证。 （1）本基金本陈诉期末未捏有股指期货。 （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货往来。      （1）本基金本陈诉期末未捏有国债期货。      （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货往来。      (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，冀中动力股份有限公司在陈诉编制日前一 年内曾受到概述行政公法局的处罚。唐山港集团股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到 地方海洋港口和港航看护局的处罚。      本基金对上述主体刊行的关连证券的投资决策措施得当关连法律法例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 傍观，或在陈诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。      (2) 本陈诉期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股票库的情 况。      (3) 其他资产组成       序号          称呼            金额（元）      (4) 陈诉期末捏有的处于转股期的可调养债券明细 本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可调养债券。 (5) 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                             第十二部分     基金的事迹    本基金看护东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、勤勉尽责的原则看护和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日领会。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据 限度 2025 年 3 月 31 日。                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益        阶段              率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②        率③                                            ④               -2.93%    0.75%    -3.11%    0.75%    0.18%    0.00%   自基金合   同成效起         4.63%    1.10%     0.96%    1.12%    3.67%   -0.02%   于今 变动的相比                  广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金              累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图             (2024 年 3 月 14 日至 2025 年 3 月 31 日)  注：本基金建仓期为基金合同成效后 6 个月，建仓期扫尾时各项资产配置比例得当本基 金合同联系轨则。                   第十三部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产孤独于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金看护东谈主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                第十四部分     基金资产估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来场所的往来日以及国度法律法例轨则需要对外 流露基金净值的非往来日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金看护东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监 管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大要获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选择最近往来日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的， 打法报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征探究。此外，基金看护东谈主不 应试虑因其精深捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用而况有鼓胀可利用数据 和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。选择估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行调养并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，调养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）往来所上市往来的公斥地行的可调养债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往来的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往来的债券中式估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，选择估值技巧确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公 允价值；   （4）往来所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择在当前情况 下适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间市集上含权的固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。      对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择在当 前情况下适用而况有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不确定性的关连教导。 基金看护东谈主在与托管东谈主协商一致后，可选择价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价 值。 境未发生首要变化的，选择最近往来日结算价估值。 关轨则进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。      如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及关连法 律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。      根据联系法律法例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的主意，按照基金看护东谈主对基金资产净值的操办 结果对外赐与公布。   五、   估值措施 操办，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日操办基金资产净值及基金份额净值，并按轨则流露。 轨则暂停估值时除外。基金看护东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按轨则对外公布。   六、   估值错误的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于 该估值错误遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据操办差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估值错误使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值错误使命方仍是积极息争，而况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方打法更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到更正。      （2）估值错误的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而况仅对估 值错误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值错误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误责 任方仍打法估值错误负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是得到不妥 得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加 上仍是得到的不妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值错误使命方。      （4）估值错误调养选择尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的容貌。      估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：      （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的使命方；      （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；      （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构往来数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值操办出现错误时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当公告。      （3）当基金份额净值操办差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金 看护东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行抵偿：      ①本基金的基金司帐使命方由基金看护东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金看护东谈主的建议履行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。      ②若基金看护东谈主操办的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的使命。   ③如基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的操办结果，诚然屡次重新操办和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金看护东谈主的操办结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ④由于基金看护东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值操办错误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、    暂停估值的情形 的活跃市集价钱且选择估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金看护东谈主应当暂停 基金估值；   八、    基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金看护东谈主负责操办，基金托管东谈主 负责进行复核。基金看护东谈主应于每个通达日往来扫尾后操办当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核阐发后发送给基金看护东谈主，由基 金看护东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、    寥落情况的处理 金资产估值错误处理。 金看护东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现错误的， 由此酿成的基金资产估值错误，基金看护东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命。但基金看护东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。                 第十五部分    基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 收益分拨；在初度收益分拨后，当基金份额净值增长率进步标的指数同期增长率达到 0.1%以 上时，可进行收益分拨。在得当基金收益分拨条件的前提下，本基金收益每季度最少分拨 1 次、最多分拨 3 次； 行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利的影响下，基金看护东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可对基金收益分拨原则进行调养，并依照《信息流露办法》的联系轨则在轨则媒介公告， 且不需召开基金份额捏有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额捏有东谈主大会的除外。   四、 基金相对标的指数的逾额收益率操办   在收益评价日，基金看护东谈主操办基金净值增长率和标的指数同期增长率。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一往来日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新操办）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一往来日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新操办）。   五、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限度收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额、分拨容貌等内容。   六、 收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分        基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提范例和支付容貌   本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。看护费的操办方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的操办方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应条约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。                  第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系轨则编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                第十八部分        基金的信息流露   一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》 偏执他联系轨则。关连法律法例对信息流露的容貌、登载媒介、报备容貌等轨则发生变化 时，本基金从其最新轨则。   二、信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份 额捏有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予流露的基金信息通过得当 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息流露办法》轨则的互联网 网站（以下简称轨则网站）等媒介流露，并保证投资者大要按照基金合同约定的时辰和容貌 查阅或者复制公开流露的信息尊府。  轨则网站包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站。轨则网 站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选择阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府摘要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主 大会召开的规则及具体措施，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金看护东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金看护东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成效后，基金产物尊府摘要的信息发生首要变更的，基金看护东谈主应当在三 个就业日内，更新基金产物尊府摘要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物尊府摘要其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金看护东谈主不再更新基金产物尊府摘要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金看护东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府摘要、                        《基金合同》和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金产物尊府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。  （三）《基金合同》成效公告  基金看护东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应当至少每周在 轨则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金看护东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的操办容貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金动手申购、赎回公告  基金看护东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在轨则媒介和基金看护东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金看护东谈主应当在每个通达日，通过网站以偏执 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金看护东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于 轨则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金看护东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于轨则报刊及网站上。  （九）基金份额上市往来公告书  基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金看护东谈主应当在基金份额上市往来的三个工 作日前，将基金份额上市往来公告书登载在轨则网站上，并将上市往来公告书教导性公告登 载在轨则报刊上。  （十）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金看护东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正文 登载于轨则网站上，将年度陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金看护东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉正 文登载在轨则网站上，将中期陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。  基金看护东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金看护东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他紧要信息”项下披 露该投资东谈主的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的寥落情况除外。  基金看护东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组合伙产情况偏执流动性风险分 析等。  （十一）临时陈诉  本基金发生首要事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 往来事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （十二）默契公告  在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关连信 息流露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开默契，并将联系情况立即陈诉中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。  （十三）计帐陈诉  基金合同拆开的，基金看护东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。 计帐陈诉应当经过得当《证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意 书。计帐组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。  （十四）基金份额捏有东谈主大会决议  基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十五）中国证监会轨则的其他信息  若本基金投资股指期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借业务，基金看护 东谈主将按关连法律法例要求进行流露。   六、信息流露事务看护  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露看护轨制，指定专门部门及高档看护东谈主员 负责看护信息流露事务。基金看护东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开流露基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金看护东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得露出未公 开流露的基金信息。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息流露内容与 时势准则等法例的轨则。  基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金产物资 料摘要、基金计帐陈诉等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书 面或电子阐发。  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊流露本基金信息。基金看护东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连报送信 息的真确、准确、齐全、实时。  基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大众媒 介流露信息，然则其他大众媒介不得早于轨则媒介和基金上市往来的证券往来所网站流露信 息，而况在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律法 规要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、 不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要 求应当得当中国证监会及自律规则的关连轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律主意书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例轨则将信息 置备于公司住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和往来轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如看护才智、财务情状、 市集出路、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不成完全覆盖。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时势来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、看护系统成立不妥酿成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。看护风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、往来操作诞妄等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司看护信息系统成立不妥等因素而可能酿成的损失。   公司职工不治服职业操守，发生违法、违法行径而可能导致的损失。   指基金看护或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者基金投资违反法例及基金 合同联系轨则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金看护东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，正常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；投资标的为流动性细密的金融工 具；本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏执权重构建指数化投资 组合。本基金流动性细密。   本基金的主要流动性风险偏执看护方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金看护东谈主不错概述利用备用的流动性风险看护工 具以减少或打法基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项或对价 被减速支付、基金估值被暂停等风险。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有细密流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即中证红利指数） 的成份股、备选成份股（含存托凭证），经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成 交金额，该指数具有充足的流动性可得志本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将 根据市集情况结合陶冶判断，概述探究关连性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成 份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛误。因此， 本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细密。   （3）实施备用的流动性风险看护用具的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险看护用具，对赎回央求等进行限度调养，作 为特定情形下基金看护东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集精深 端正等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构(包 括基金看护东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 产物风险之间的匹配训练。同期，不同销售机构因其选择的具体评价范例和方法的互异，对 归拢产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配训练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数领会，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。   （1）指数着落风险   本基金选择指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数着落时，基金不会选择恶臭策 略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。   （2）标的指数酬报与所代表的股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不成完全代表系数中证红利指数成份股上市公司的合座市集领会。标的指数 成份股的平均酬报率与系数中证红利指数成份股上市公司的合座的平均酬报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资者脸色 和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）标的指数成份股聚首风险   本基金标的指数成份股主要聚首于现款股息率较高的企业，须承受因政府政策变化、市 场景气度变化等因素所带来的风险。   （5）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （6）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险 离度与追踪舛误。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛误。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因清寒卖空、对冲机制偏执他用具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （7）追踪舛误遏抑未达约定主见的风险   本基金力图将年化追踪舛误遏抑在 2%以内，但因标的指数编制规则调养或其他因素可能 导致追踪舛误进步上述范围，本基金净值领会与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定容貌进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申 购、赎回清单的内容与时势”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪 偏离度和追踪舛误。 取足额的得当要求的赎回对价，由此基金看护东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （9）指数成份股发生负面事件濒临退市时的打法风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金看护东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策措施后实时对关连成份股进行调养。存在因基金看护东谈主对负面事件偏执影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调养关连成份股或者过早调养关连 成份股，进而增大本基金的追踪舛误，以至不撤销给基金资产带来损失的风险。   （10）标的指数值操办出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何错误对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现错误，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和真贵，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的看护和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会陈诉并漠视惩办决议，如调养运作容貌，与其他基金合并、或者拆开基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临调养运作容貌，与其他基金合并、 或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确定并实施前，基金看护东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则援助基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数领会与关连市集领会有在差 异，影响投资收益。   （12）基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （13）参考 IOPV 决策和 IOPV 操办错误的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 操办基金份额参考净值（IOPV），并将操办结果向深圳证券往来所发送，由深圳证券往来所对 外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在互异，IOPV 操办可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者 自行承担。   （14）退市风险   因本基金不再得当证券往来所上市条件被拆开上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集往来的风险。   （15）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不成实时、足额 得到申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （16）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金看护东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （17）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （18）套利风险   鉴于证券市集的往来机制和技巧拘谨，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （19）申购赎回清单差错风险   要是基金看护东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （20）申购赎回清单标识成立风险   基金看护东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标识成立时，将充分探究由此激发的市集套 利等行径对基金捏有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金看护东谈主不成保证顶点情况下申购赎回清 单标识成立的完全合感性。   （21）沪市成份证券申赎处理规则带来的风险   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于选择基金看护东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价 格的折溢价水平。基金看护东谈主不合“时辰优先、实时申报”原则的履行效果作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的操办以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技巧系统、 通讯链路或其他原因导致基金看护东谈主无法苦守“时辰优先、实时申报”原则，投资者的利益 可能受到影响。   （22）申购赎回的代理买卖风险   基金看护东谈主可在招募说明书轨则的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于等 于被替代证券数目的淘气数目的被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于轨则时辰 内较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时辰内较低的位置 或处于最廉价钱，基金看护东谈主对此不承担使命。基金看护东谈主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金看护东谈主可 能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系统无法兑现、申 购赎回轧差以及基金看护东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   （23）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （24）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调养可能给投资者带来长入偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往来所及 其他代理机构。   （25）基金分红寥落安排的风险   本基金分红要求的假想与现有 ETF 基金存在互异，主要体当今： 增长率达到 1%以上”的条件；在本基金完成初度收益分拨后，须得志“基金份额净值增长率 进步标的指数同期增长率达到 0.1%以上”的条件，方可进行再次收益分拨； 每季度最少分拨 1 次、最多分拨 3 次；   以上分红安排较为寥落，可能对投资者的投资行径和结果产生一定的影响。此外，在分 红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券往来成本、基金仓位变动等对基金追踪舛误有所影 响。请投资者细察上述事项并作念好相应安排。   （26）本基金投资特定品种的专有风险 为基差。在股指期货往来中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指访佛的合约品种，在相通因素的影响下， 价钱变动不同。领会为两种情况：价钱变动的地方违反或价钱变动的幅度不同。访佛合约品 种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。 专有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操格调险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有 东谈主在分红派息、期骗表决权等方面的寥落安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证 捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息流露监管 方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的关连度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。   本基金标的指数成份股可能包含北京证券往来所股票。北京证券往来所在刊行、上市、 往来、退市等方面的规则与其他往来场所存在互异。本基金如投资北京证券往来所股票，可 能濒临的风险包括但不限于：   ①中小企业经营风险   北京证券往来所上市企业为改革型中小企业，该类企业时常具有范围小、对技巧依赖高、 迭代快、议价才智不彊等特质，抗市集风险和行业风险才智较弱，存在因产物、经营模式、 关连政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。   ②股价大幅波动风险   北京证券往来所在证券刊行、往来、投资者适合性等方面与沪深证券往来所的轨制规则 存在一定辞别，包括北京证券往来所竞价往来较沪深证券往来所成立了更宽的涨跌幅限制（市 后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   ③企业退市风险   根据北京证券往来所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券往来所 上市企业插足退市历程，有可能退入新三板改革层或基础层挂牌往来，或转入退市公司板块， 本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成 本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。   ④流动性风险   北京证券往来所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券往来所 上市企业范围小，部分企业股权较为聚首，由此可能导致合座流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临捏有股票无法正常往来偏执他关连流 动性风险。   ⑤监管规则变化的风险   北京证券往来所关连法律、行政法例、部门规章、范例性文献和往来所业务规则，可能 根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务规则，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调养变化。   （27）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、往来敌手方误期、业务规则调养、 信息技巧不成正常运行等风险。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基金 可能会濒临一些寥落的风险；   （2）因技巧因素而产生的风险，如操办机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往来、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明          第二十部分    基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对惩办决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 主意书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。                   第二十一部分 基金合同的内容摘要      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一）基金看护东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并看护基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调养、 非往来过户和收益分拨等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营容貌管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保证所看护的 基金财产和基金看护东谈主的财产相互孤独，对所看护的不同基金分手看护，分手记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使操办基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则操办并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，履行信息流露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不露出基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主露出，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产看护业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连尊府不少 于法律法例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，而况保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时辰和容貌，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临散伙、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金看护东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金看护东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成成效，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）履行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的纯属基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金分手成立账户，孤独核算，分账看护，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金看护东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 看护东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他联系轨则另有轨则外，在基 金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主露出，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金看护东谈主操办的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主意，说明基金看护 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金看护东谈主有未履行《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连尊府不少于法律法例轨则 的最低期限；   （12）从基金看护东谈主或其托付的登记机构处吸收基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金看护东谈主查对；   （14）依据基金看护东谈主的指示或联系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金看护东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金看护东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临散伙、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金看护东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金看护东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏执他联系轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金看护东谈主的投资运作；   （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他联系轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和规则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会不诞生辰常机构。   改日，若本基金推出本基金的聚首基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚首基金（以下简称“聚首基金”）的关连性，聚首基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的聚首基金的份额径直参加或者录用代表参加本基金的基金份额捏有 东谈主大会表决。在操办参会份额和计票时，聚首基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，聚首基金捏有本基金份 额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的聚首基金份额占聚首基金总份额的比例，操办结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      聚首基金的基金看护东谈主不应以聚首基金的口头代表聚首基金的全体基金份额捏有东谈主以本 基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚首基金的特定基金份额捏有东谈主的托付 以特定的聚首基金基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。      聚首基金的基金看护东谈主代表特定的聚首基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额 捏有东谈主大会的，须先遵命聚首基金基金合同的约定召开聚首基金的基金份额捏有东谈主大会，联 接基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由聚首基金的 基金看护东谈主代表聚首基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金看护东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调养基金运作容貌；      （5）调养基金看护东谈主、基金托管东谈主的酬谢范例，但根据法律法例的要求调养该等酬谢标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额捏有东谈主大会措施；      （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金看护东谈主收到提议当日的基金份额操办，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所拆开上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，履行适合措施后，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额捏有东谈主大会，但法律法例要求召开基金份额捏有东谈主大会的除外：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费容貌；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记结算机构的关连业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金看护东谈主、关连证券往来所和登记结算机构在法律法例、基金合同轨则的范围内 调养联系基金认购、申购、赎回、往来、转托管、非往来过户等业务的规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律法例的情况下，调养基金的申购赎回容貌及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违反法律法例的情况下，调养基金份额净值、申购赎回清单的操办和公告的时 间或频率；   （9）本基金的聚首基金选择寥落申购或其他容貌参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等关连业务；   （11）召募并看护以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚首基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调养基金份额类别成立、在其他证券往来所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）标的指数调养指数编制方法；   （13）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集容貌 基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金 看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见知基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合； 额捏有东谈主大会，应当向基金看护东谈主漠视书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知漠视提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知漠视提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得芜乱、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书容貌 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；      （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决容貌；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所选择的具体通讯容貌、托付的公证机关偏执接洽容貌和接洽东谈主、表决意 见寄交的截止时辰和收取容貌。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金看护东谈主到指定地点对表决主意的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金看护东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决主意的计票进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计 票进行监督的，不影响表决主意的计票服从。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的容貌   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会容貌、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主确定。 场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金看护东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份 额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明得当法律法例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且捏有基金份额的凭证与基金看护东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫夸，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他容貌在表决限度日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面容貌或大 会公告载明的其他容貌进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的容貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内诱骗公布关连提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护 东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的容貌收取基金份额捏有 东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金看护东谈主经文书不参加收取表决主意的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明得当法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。 容貌召开，基金份额捏有东谈主不错选择书面、蚁集、电话、短信或其他容貌进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 下，授权容貌不错选择书面、蚁集、电话、短信或其他容貌，具体容貌在会议文书中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定措施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金看护 东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金看护东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联 系容貌等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极端决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的容貌通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调养基金运作容貌、更换 基金看护东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为有用。      基金份额捏有东谈主大会选择记名容貌进行投票表决。      选择通讯容貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭听说明，不然提交得当会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书轨则的表 决主意视为有用表决，表决主意微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基 金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是选择通讯容貌进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，但法律法例要求召开基 金份额捏有东谈主大会的除外。   三、基金合同覆没和拆开的事由、措施以及基金财产的计帐容貌   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额捏有 东谈主大会对惩办决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 主意书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例轨则的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                   第二十二部分 基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金看护东谈主（或简称“看护东谈主”）   称呼：广发基金看护有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   诞生辰期：2003 年 8 月 5 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督看护委员会证监基金字200391 号   组织时势：有限使命公司   注册老本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期限：捏续经营   接洽电话：020-83936666   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：捏续经营   二、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。    本基金主要投资于标的指数（即中证红利指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及境内其他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支捏证券、银行入款、 同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须得当 中国证监会的关连轨则。    本基金可根据法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往来日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏执他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则履行。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例苦守届时有用的法律法例和关连轨则。    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金参与股指期货往来，还须治服以下限制：    在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职 何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合 约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；每个往来日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款；本 基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差操办）应当得当基金合 同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；   （4）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金不得当该 比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券范围的 10%；   （7）本基金看护东谈主看护的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得超 过其各种资产支捏证券悉数范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，要是其信用品级下降、不再得当投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须得当以下限制：出借证券资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均操办；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境 内上市往来的股票合并操办；   （14）本基金参与股票期权往来的，应当得当下列风险遏抑目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所规则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数操办；   （15）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （9）、              （11）、                  （12）项轨则的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金看护东谈主之外 的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个往来日内进行 调养，但中国证监会轨则的寥落情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资不得当第（11）项轨则的，基金看护东谈主不得新增证券 出借业务。   基金看护东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行适合措施后，则本基金投资不 再受关连限制。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱偏执他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政法例或者中国证监会轨则退却的其他行径。 者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往来的，应当得当基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关连往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联往来应提交基金看护东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联 往来事项进行审查。 变更的，本基金可相应调养退却行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额捏有东谈主大会审议。 《基金法》偏执他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适合措施后，基金不受上 述限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金看护东谈主采用 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金看护东谈主应根据法律法例的轨则及《基金 合同》的约定，确定得当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否得当联系轨则进行监督。对于不得当轨则的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝履行，并文书基金看护东谈主。   本基金投资银行入款应得当如下轨则： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主履历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得进步 20%， 投资于不具有基金托管东谈主履历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 悉数不得进步 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金看护东谈主履行适合措施 后，可相应调养投资组合限制的轨则。 位职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实驻扎联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金看护东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行不妥酿成基金财产损失的， 由基金看护东谈主承担使命。   （2）基金看护东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而酿成的损失。流动性风险主 要包括基金看护东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成得志基金正常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支 取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金看护东谈主须加强里面风险遏抑轨制的建造。如因基金看护东谈主职工职务行径导致基 金财产受到损失的，需由基金看护东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金看护东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、                                      《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户看护、利率看护、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款条约的缔结、账户开设与看护、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金看护东谈主应与得当履历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体合 作条约》    （以下简称《总体合营条约》），确定《入款条约书》的时势范本。                                 《总体合营条约》和 《入款条约书》的时势范本由基金托管东谈主与基金看护东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体合营条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金看护东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理容貌、 邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金看护东谈主应在《入款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金看护东谈主应在《入款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，看护东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金看护东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面阐发书。变更文书的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章 书面文书对方。   （7）基金看护东谈主应在《入款条约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何容貌被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金看护东谈主应当依据基金看护东谈主与入款银行缔结的《总体 合营条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金看护东谈主应在《存 款条约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开 具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金看护东谈主向入款银行漠视补办央求，基金看护东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的容貌快递或上门托付至托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金看护东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金看护东谈主应在《入款条约书》中轨则，对于存期进步 3 个月的依期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的联系时限要求实时回复。 基金看护东谈主有使命督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪 用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金看护东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话研究。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金看护东谈主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金看护东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金看护东谈主。   基金看护东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连说明文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需 按原条约约定利率和践诺延期天数支付延期利息。   要是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性看护的需要等原因， 基金看护东谈主不错提前支取一齐或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金看护东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金看护东谈主与入款银行缔结的《入款条约书》履行。   基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款凭证，同 时传真复印件给基金托管东谈主和基金看护东谈主，并寄送或上门托付原件给基金托管东谈主代为看护； 若入款行代为看护存单原件，入款行传真复印件给基金托管东谈主和基金看护东谈主。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主在进行入款投资时有违反联系法律法例的轨则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面时势文书基金看护东谈主在 10 个就业日内纠正。基金看护东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金看护东谈主有首要违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金看护东谈主在 基金看护东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金看护东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金看护东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法 规及行业范例的、经摧毁采用的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各往来 敌手所适用的往来结算容貌。基金看护东谈主有使命确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金看护东谈主承担。如基金看护东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金看护东谈主认同全市集往来敌手。 基金看护东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采用往来敌手。基金托管东谈主监 督基金看护东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。在基金存续时间基 金看护东谈主不错调养往来敌手名单，但应将调养结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算， 但不得再发生新的往来。如基金看护东谈主根据市集需要临时调养银行间债券往来敌手名单及结 算容貌的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管 东谈主协商惩办。   基金看护东谈主负责对往来敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往来规则进行往来，并负 责惩办因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金看护东谈主确定 的时辰内仍未承担误期使命偏执他关连法律使命的，基金看护东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向关连往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金看护东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基 金托管东谈主应实时提醒基金看护东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨使命。   （五）基金看护东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律法例及监管机构的 关连轨则。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值操办、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹领会数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、 《基金合同》和托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书面教导等容貌文书基金看护东谈主限 期纠正。 基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护东谈主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金看护东谈主应以书面时势给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对基金 托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （八）基金看护东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》和托管条约 对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金看护东谈主应在轨则时辰 内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金 合同和托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金看护东谈主应积极配合提 供关连数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据往来措施仍是成效的指示违反法律、行政法例 和其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金看护东谈主实时纠正，由此酿成 的损失由基金看护东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金看护东谈主有首要违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金看护东谈主限期纠正。   三、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金看护东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金看护东谈主 操办的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金看护东谈主指示办理 计帐交收、关连信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金看护东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、未 履行或无故蔓延履行基金看护东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管条约偏执他联系轨则时，应实时以书面时势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面时势给基金看护东谈主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金看护东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金看护东谈主依照法律法例、基金合同和托管条约对 基金业务履行核查，包括但不限于：对基金看护东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在轨则时 间内回复并改正，或就基金看护东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连 尊府以供基金看护东谈主核查托管财产的齐全性和真确性。   （四）基金看护东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 未经基金看护东谈主的方正指示，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主践诺有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的使命。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 看护东谈主选择措施进行催收，基金看护东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管条约当事东谈主外第三方的诈骗、坚韧、过失或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担 使命。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 构的规则和历程办理股票的冻结与过户。 有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金看护东谈主应将属于基金财产的一齐 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时辰内，基金看护东谈主应遴聘符 合《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和看护 看护基金的银行入款，并根据基金看护东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发中 证红利往来型通达式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看护 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 看护东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金看护东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐就业，基金 看护东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命 公司的轨则履行。 资业务，波及关连账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用并看护；若无关连轨则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   （五）债券托管专户的开设和看护   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和看护 东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金看护东谈主应以书面 时势将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金看护东谈主进行，重置后务必及 时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金看护东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金看护东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关连尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和托管条约的约定协商后开立。新账户按联系轨则使 用并看护。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金看护东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构践诺有用遏抑的有价凭证不承担看护使命。   （八）与基金财产联系的首要合同的看护   由基金看护东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分手由基金看护东谈主、 基金托管东谈主看护。除托管条约另有轨则外，基金看护东谈主代表基金签署的与基金财产联系的重 大合同应保证基金看护东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金看护东谈主应在首要合 同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金看护东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金看护东谈主 负责。首要合同的看护期限不少于法例轨则最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金看护东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金看护东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值操办、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的操办、复核与完成的时辰及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的操办， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金看护东谈主每个估值日操办基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则 流露。   基金看护东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按轨则对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按照基金看护东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理容貌   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金看护东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分手孤独时成立、记录和看护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金看护东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金看护东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的操办和公告的，以基金看护东谈主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金看护东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金看护东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金看护东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年扫尾之日起 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度联系轨则为准。基金年度陈诉的财务司帐陈诉 应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金看护东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和看护，基金看护东谈主和基金 托管东谈主应分手看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善看护，则按关连法 律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金看护东谈主应将联系尊府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金看护东谈主和托管东谈主不得 将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。   七、争议惩办容貌   各方当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约联系的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   托管条约受中华东谈主民共和国法律（为托管条约之目的，不包括香港极端行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更措施   托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何冲破。   （二）基金托管条约拆开的情形 月内无其他适合的托管机构相接其原有权利义务； 月内无其他适合的基金看护公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金看护东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                     第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金看护东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金看护东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务样子。基金 看护东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   捏有东谈主往来记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金往来业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询往来记录。   二、   投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金看护东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金看护东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务接洽容貌   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募说明书存放及查阅容貌   招募说明书公布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例轨则将信息置备于 公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 其他应流露事项             公告事项                 流露日历 对于广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金流动性            服务商的公告 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2025-05-14 对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告       2025-05-13 对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告       2025-04-22 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告教导性公告 对于加多上海证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告       2025-04-21 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2025-04-10 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2024 年年度陈诉提             示性公告 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2025-03-12 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2025-02-13 对于加多东方证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告       2025-02-07 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告教导性公告 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2025-01-10    对于旗下部分基金改聘司帐师事务所的公告           2024-12-28 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2024-12-11 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2024-11-08 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度报            告教导性公告 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2024-10-16 对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告       2024-09-13 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2024-09-06 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2024 年中期陈诉提     2024-08-30             示性公告 对于广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金基金份     额捏有东谈主大会表决结果暨决议成效的公告 对于广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金基金份     额捏有东谈主大司帐票日停牌的教导性公告 对于加多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告       2024-08-14 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2024-08-09 对于以通讯容貌召开广发中证红利往来型通达式指数证券  投资基金基金份额捏有东谈主大会的第二次教导性公告 对于以通讯容貌召开广发中证红利往来型通达式指数证券  投资基金基金份额捏有东谈主大会的第一次教导性公告 对于以通讯容貌召开广发中证红利往来型通达式指数证券      投资基金基金份额捏有东谈主大会的公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度报            告教导性公告 对于广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金诱骗              公告 对于加多爱建证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告       2024-07-11 广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金分红公告         2024-07-10 对于广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金诱骗              公告               第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会准予广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金注册的文献 （二）《广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发中证红利往来型通达式指数证券投资基金托管条约》 （四）法律主意书

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